首页站内导航站内搜索设为首页加入收藏
政务公开 业务工作 专题栏目 交流互动 办事指南
局长信箱纪监举报信箱投诉建议在线访谈交流互动
行政许可事项
行政服务事项

《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

作者:中国证券…    法律法规来源:中国证券监督管理委员会 、司法部    点击数:8709    更新时间:2011-12-18

 

律师事务所从事证券法律业务管理办法

 

  第一章总则

 

  第一条为了加强对律师事务所从事证券法律业务活动的监督管理,规范律师在证券发行、上市和交易等活动中的执业行为,完善法律风险防范机制,维护证券市场秩序,保护投资者的合法权益,根据《证券法》和《律师法》,制定本办法。

 

  第二条律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务,适用本办法。前款所称证券法律业务,是指律师事务所接受当事人委托,为其证券发行、上市和交易等证券业务活动,提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

 

  第三条律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务,应当遵守法律、行政法规及相关规定,遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则,恪守律师职业道德和执业纪律,严格履行法定职责,保证其所出具文件的真实性、准确性、完整性。

 

  第四条律师事务所应当建立健全风险控制制度,加强对律师从事证券法律业务的管理,提高律师证券法律业务水平。

 

  第五条中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构、司法部及地方司法行政机关依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。

 

  律师协会依照章程和律师行业规范对律师事务所从事证券法律业务进行自律管理。

 

  第二章业务范围

 

  第六条律师事务所从事证券法律业务,可以为下列事项出具法律意见:

 

  (一)首次公开发行股票及上市;

 

  (二)上市公司发行证券及上市;

 

  (三)上市公司的收购、重大资产重组及股份回购;

 

  (四)上市公司实行股权激励计划;

 

  (五)上市公司召开股东大会;

 

  (六)境内黑桃K娱乐直接或者间接到境外发行证券、将其证券在境外上市交易;

 

  (七)证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止;

 

  (八)证券投资基金的募集、证券公司集合资产管理计划的设立;

 

  (九)证券衍生品种的发行及上市;

 

  (十)中国证监会规定的其他事项。

 

  第七条律师事务所可以接受当事人的委托,组织制作与证券业务活动相关的法律文件。

 

  第八条鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务:

 

  (一)内部管理规范,风险控制制度健全,执业水准高,社会信誉良好;

 

  (二)有20名以上执业律师,其中5名以上曾从事过证券法律业务;

 

  (三)已经办理有效的执业责任保险;

 

  (四)最近2年未因违法执业行为受到行政处罚。

[1] [2] [3] [4]  下一页

法律法规录入:admin    责任编辑:admin 

  • 上一篇法律法规:

  • 下一篇法律法规:
  • 站内导航 | 版权声明 | 联系黑桃K娱乐 | 隐私安全 | 鄂ICP备12007145号
    孝感市司法局版权所有 孝感市司法局主办 孝感市人民政府门户网站黑桃K娱乐支持
    COPYRIGHT 2012 The Bureau Of Judicature in Xiaogan ALL RIGHTS RESERVED 最佳分辨率 1024×768